中新經(jīng)緯7月28日電 證監(jiān)會網(wǎng)站28日公布《證券公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)特別規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《北交所做市特別規(guī)定》)，向社會公開征求意見。
證監(jiān)會表示，前期，證監(jiān)會已經(jīng)發(fā)布《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》(以下稱《科創(chuàng)板做市規(guī)定》)，為證券公司申請上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格并在北京證券交易所做市提供了制度依據(jù)。北交所今年2月正式引入做市交易機(jī)制以來，做市商依規(guī)履行做市報價義務(wù)，技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定，對做市股票的流動性改善和交易質(zhì)量提升發(fā)揮了積極作用。為進(jìn)一步發(fā)揮做市交易機(jī)制作用，證監(jiān)會立足于北交所特點(diǎn)和發(fā)展需要，起草了《北交所做市特別規(guī)定》，優(yōu)化現(xiàn)有做市商制度安排，適度調(diào)整完善專門從事北交所股票做市的證券公司準(zhǔn)入條件。
《北交所做市特別規(guī)定》明確，符合下列條件的證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)取得上市證券(限北交所股票)做市交易業(yè)務(wù)資格的，可以從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)：
(資料圖)
(一)具有證券自營業(yè)務(wù)資格；
(二)最近12個月凈資本持續(xù)不低于50億元；
(三)近3年分類評級有1年為A類A級(含)以上且近1年分類評級為B類BB級(含)以上；
(四)北交所保薦上市公司家數(shù)排名前20或最近一年新三板做市成交金額排名前20；
(五)最近18個月凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
(六)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度健全并有效執(zhí)行；
(七)具備與開展業(yè)務(wù)相匹配的、充足的業(yè)務(wù)人員及專職合規(guī)風(fēng)控人員，公司分管做市交易業(yè)務(wù)的高級管理人員、首席風(fēng)險官等具備相應(yīng)的專業(yè)能力；
(八)北交所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案準(zhǔn)備充分，技術(shù)系統(tǒng)具備開展業(yè)務(wù)條件并通過北交所組織的評估測試；
(九)公司最近1年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或被追究刑事責(zé)任；
(十)公司最近1年未發(fā)生重大及以上級別信息安全事件；
(十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
規(guī)則銜接方面，《北交所做市特別規(guī)定》明確：一是除準(zhǔn)入條件外，關(guān)于證券公司準(zhǔn)入程序、義務(wù)履行、做市商券源、風(fēng)險管理、異常交易監(jiān)控等其他規(guī)定，參照《科創(chuàng)板做市規(guī)定》執(zhí)行。
二是依據(jù)《科創(chuàng)板做市規(guī)定》取得上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格的，仍可在北交所按照規(guī)定開展證券做市交易業(yè)務(wù)。
監(jiān)管執(zhí)法方面，《北交所做市特別規(guī)定》提出，證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，對證券公司北交所股票做市業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理，進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，并對有關(guān)違法違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和行政處罰。同時，授權(quán)北交所制定業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)定做市商權(quán)利義務(wù)，并實(shí)施自律管理。(中新經(jīng)緯APP)
【編輯：郭晉嘉】
