前“華北第一操盤手”李衛(wèi)衛(wèi)被罰終身市場禁入后，再收一張罰單。
近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露一則行政處罰決定書，內(nèi)容顯示，時任安徽省鳳形耐磨材料股份有限公司（簡稱“鳳形股份”，002760.SZ）副董事長、總經(jīng)理陳維新，為確保公司非公開發(fā)行項目順利實施，在公司股價低于發(fā)行價時，聯(lián)合操盤手李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟等多方合謀操縱“鳳形股份”股價，并因操縱失敗虧損了3.04億元，最終，陳維新等5人共計被罰300萬元。
李衛(wèi)衛(wèi)此前曾被稱為“華北第一操盤手”，不過現(xiàn)已被終身市場禁入。其收到多張來自證監(jiān)會的罰單，共涉及3起股價操縱案。
【資料圖】
第一起案件，為轟動一時的“大連電瓷（002606.SZ）”股價操作案，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟結(jié)識于此。操縱大連電瓷股價期間，李衛(wèi)衛(wèi)同時還在操縱“匯金通”（603577.SH）股價，以及與朱一棟聯(lián)手，操縱鳳形股份股價。2018年，“大連電瓷”東窗事發(fā)后，匯金通、鳳形股份股價操縱案相繼被查。
因“大連電瓷”一案，李衛(wèi)衛(wèi)已被終身市場禁入；而朱一棟后因其他案件鋃鐺入獄，已被判無期徒刑。
為防定增價格倒掛而走險
根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，事件起源于鳳形股份定增項目。
2016年9月，鳳形股份發(fā)布非公開發(fā)行A股股票預(yù)案，擬以34.03元/股的價格非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過3232.44萬股，募集資金不超過11億元，用于無錫雄偉精工科技有限公司（簡稱“雄偉精工”）100%股權(quán)收購項目。
不過，2017年8月，鳳形股份定增預(yù)案獲得證監(jiān)會審核通過時，鳳形股份的股價持續(xù)下挫，并游走在30元上下，低于34.03元的定增發(fā)行價。彼時，澎湃新聞注意到，鳳形股份出現(xiàn)多個利空因素，一方面，鳳形股份在2016年上市滿一年，多位董監(jiān)高、股東在股份解禁后，開始頻繁減持公司股份；另一方面，在2017年，安徽省寧國市兩位貪官落馬案件中，多家上市公司為獲取上市便利而涉嫌行賄，鳳形股份也卷入其中。
彼時，為了維持股價，確保非公開發(fā)行順利實施，2017年9月，定增項目負(fù)責(zé)人陳維新和操盤手張兆陽達(dá)成合作，開始著手維護(hù)“鳳形股份”股價事宜。
行政處罰決定書顯示，雙方約定陳維新提供資金，張兆陽操作維護(hù)股價，確保發(fā)行時股價在發(fā)行價之上，目標(biāo)股價最好在發(fā)行價上10%左右。
為完成維護(hù)股價事宜，張兆陽找到朱瑞一同參與。張兆陽負(fù)責(zé)資金承攬，經(jīng)朱瑞介紹通過配資中介，引入配資2億元和借用證券賬戶32個，二人負(fù)責(zé)交易決策。
由于張兆陽、朱瑞操縱“鳳形股份”股價失敗，2017年11月，經(jīng)朱瑞介紹，張兆陽、朱瑞將前期用來操縱“鳳形股份”的證券賬戶以及資金轉(zhuǎn)交給李衛(wèi)衛(wèi)，由李衛(wèi)衛(wèi)團隊主要負(fù)責(zé)操作，張兆陽、朱瑞則從事相關(guān)對接和交易操作事宜。
轉(zhuǎn)由李衛(wèi)衛(wèi)團隊操作后，朱一棟等人也加入到操縱“鳳形股份”事項中。
操縱115個證券賬戶
由此，陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟組成了合謀操縱“鳳形股份”的團隊。該事件前后分成兩個階段，前一階段在2017年10月9日至2017年11月10日，由張兆陽、朱瑞操縱，失敗后，進(jìn)入第二階段，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟接手，并于2017年11月13日至2018年2月28日介入。
根據(jù)證監(jiān)會的調(diào)查，2017年10月9日至2018年2月28日，當(dāng)事人控制使用“高某”等115個證券賬戶（簡稱“賬戶組”)，采取利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，連續(xù)買賣“鳳形股份”，在實際控制的賬戶之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報、撤單等手段操縱、影響股票交易價格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價大幅偏離同期中小板綜指。
2017年11月至2018年2月期間，鳳形股份股價走勢明顯異常，出現(xiàn)先大幅上漲后急速下跌的情況。2017年11月24日至2018年1月30日該股累計上漲38.44%，同期中小板綜指累計下跌1.76%，偏離40.20個百分點；2018年1月31日至2018年2月23日該股累計下跌57.26%，同期中小板綜指累計下跌5.94%，偏離51.32個百分點。
證監(jiān)會還注意到，2017年11月24日至2018年1月30日，股價上漲趨勢與同期上市公司發(fā)布了業(yè)績虧損擴大修正公告相背離；2018年1月31日至2018年2月23日，股價下降趨勢與同期上市公司發(fā)布了重大對外投資合作停牌事項相背離。
即使處心積慮，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟的股價操縱計劃也失敗了。操縱期間，鳳形股份股價累計下跌34.96%，截至2018年2月28日，賬戶組累計虧損3.04億元。
證監(jiān)會認(rèn)為，上述五人行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項、第四項的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。證監(jiān)會決定對陳維新、張兆陽、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬元罰款。其中，對陳維新處以80萬元罰款，對李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬元罰款，對張兆陽、朱瑞分別處以40萬元罰款。
“華北第一操盤手”又栽了
正值鳳形股份股價操縱期間，著名的大連電瓷案案發(fā)，李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟被曝光操縱股價。
根據(jù)2018年的罰單，朱一棟時任上海阜興金融控股（集團）有限公司（簡稱“阜興集團”）董事長。2016年3月，阜興集團董事長朱一棟為了成功收購大連電瓷控股權(quán)，被建議先在二級市場買入，并被介紹認(rèn)識了李衛(wèi)衛(wèi)。
于是，2016年6月28日起，阜興集團、李衛(wèi)衛(wèi)合作，在交易大連電瓷過程中多次利用資金優(yōu)勢，拉抬股價，在自己控制的賬戶之間交易，虛假申報，以及利用信息優(yōu)勢操縱股價。2016年6月28日至2017年3月1日，大連電瓷累計上漲114.32%，偏離同期中小板綜指112.46%。2017年3月2日，大連電瓷停牌并發(fā)布公告啟動重大資產(chǎn)重組。2017年12月6日，上市公司復(fù)牌后，賬戶組陸續(xù)賣出涉案股票，截至2018年3月28日，合計虧損5.51億元。
因操縱市場罪，李衛(wèi)衛(wèi)被證監(jiān)會處以200萬元罰款并被采取終身證券市場禁入措施，朱一棟被處以60萬元罰款并被采取3年證券市場禁入措施。
2021年11月22日，上海市第二中級人民法院作出的判決，朱一棟因犯集資詐騙罪、操縱證券市場罪被判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處罰金1500萬元。
李衛(wèi)衛(wèi)涉及的三起股價操縱案中，僅有匯金通案獲利。在2017年3月6日至2017年4月24日期間，李衛(wèi)衛(wèi)控制92個證券賬戶交易“匯金通”，最終實際盈利合計2070.28萬元。證監(jiān)會在該案件中對李衛(wèi)衛(wèi)采取“沒一罰一”的處罰，合計罰款4140.56萬元。
李衛(wèi)衛(wèi)在大連電瓷案件中，賬戶虧損5.51億元，在鳳形股份案件中，則虧損3.04億元。
